施吉生技 個股新聞

1.事實發生日:115/09/16
2.發生緣由:本公司訂定私募普通股之私募價格、股數及相關事宜
3.因應措施:不適用
4.其他應敘明事項:依公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項第六條規定辦理
一、私募金額：
(1)本次私募股數：3,420,000股。
(2)本次私募價格：每股新台幣52.5元。
(3)本次私募金額：新台幣179,550,000元。
二、私募資金用途：充實營運資金及其他因應公司長期營運發展之需要。
三、運用進度與預計達成效益：本次所募集之資金皆用於充實營運資金及其他因
應公司長期營運發展之需要，預計將可改善公司財務結構、降低公司經營風險、
強化公司競爭力及提升營運效能，對股東權益具有正面助益。
四、當次私募數額達實收資本額比例：12.58%。
五、預計累計私募數額達實收資本額比例：40.18%。
六、應募人選擇方式：本次私募普通股之對象以符合證券交易法第43條之6及行政
院金融監督管理委員會112年9月12日金管證發字第1120383220號令規定之特定人
為限。
七、股東會決議私募價格訂定依據：本次私募價格之訂定，以不低於參考價格之
八成為依據，參考價格依據「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」之定
義，未上市(櫃)或未在證券商營業處所買賣之公司，以定價日最近期經會計師查
核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值為參考價格。
八、私募之參考價格：每股新台幣16.66元。
九、私募之實際價格：每股新台幣52.5元。
十、其他應敘明事項:本次私募普通股之詳盡資料，請參考公開資訊觀測站
(http://mops.twse.com.tw)/主題專區/投資專區/私募專區查詢。

1.事實發生日:115/09/16
2.發生緣由:
(1)依110年度員工認股權憑證發行及認股辦法，本公司員工於115年9月1日至
115年9月14日共執行員工認股權憑證數量為564,000單位，每單位認股權憑證
得認購本公司普通股1股，共計564,000股，每股認購價格為新台幣23元，實收
股款計新台幣12,972,000元。
(2)本公司115年9月16日董事會決議訂定本次員工認股權憑證轉換發行普通股
之增資基準日為115年10月1日，並依法令規定辦理相關變更登記事宜。
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:115/09/03
2.發生緣由:依據本公司115年8月12日董事會決議通過本公司股票全面換發無實體案並
授權董事長訂定股票全面換發無實體相關作業日期。
3.因應措施:
一、茲將本公司實體股票全面換發無實體發行之相關事宜公告如下：
(一)本公司已發行股份，計普通股22,820,756股（含私募普通股7,500,000股），甲種
特別股937,500股，每股面額新台幣10元，共計新台幣237,582,560元。換發後無實體
股票權利義務與本公司原已發行之股份相同，舊股票1股換發新股1股，自無實體新股買
賣之日起，舊股票不得作為買賣交割之標的。
(二)全面換發無實體股票基準日及相關作業日期：
(1)舊股票最後過戶日：民國115年9月15日。
(2)舊股票停止過戶期間：自民國115年9月16日起至民國115年9月29日止。
(3)全面換發無實體股票基準日：民國115年9月20日。
(4)開始受理無實體股票換發日：民國115年9月30日。
二、自新股票換發之日起，舊股票不得作為買賣交割之標的。
三、換發無實體股票相關程序及手續：
(1)本公司股務代理機構寄送股票換發無實體通知書給各股東。
(2)持有舊股票已辦妥過戶者；請股東持舊股票、原留印鑑章及「登錄專戶持股明細調整
申請書」向本公司股務代理機構華南永昌綜合證券股務代理部辦理換發手續。
(3)持有舊股票未辦妥過戶者；請股東持舊股票、轉讓過戶申請書、證券交易稅單、身分
證正反面影印本、股東印鑑卡、印鑑章及「登錄專戶持股明細調整申請書」向本公司股
務代理機構華南永昌綜合證券股務代理部辦理換發手續。
(4)郵寄辦理股票換發者，除請備妥上述文件並加蓋原留印鑑後，以掛號郵寄本公司股務
代理機構辦理，郵遞往來途中若發生誤失情事，請股東自行辦理股票掛失手續。
(5)股票換發處所：105017台北市松山區民生東路四段54號4樓，本公司股務代理機構華
南永昌綜合證券股務代理部辦理，電話：02-27186425。
4.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:115/08/03
2.舊任者姓名及簡歷:信成開發投資股份有限公司 代表人:曾(日告)綱 /施吉生技應材
股份有限公司董事
3.新任者姓名及簡歷:不適用
4.異動原因:辭職
5.新任董事選任時持股數:不適用
6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:114/06/30~117/06/29
7.新任生效日期:不適用
8.同任期董事變動比率:1/8
9.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:115/06/30
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:美商百發投資有限合夥台灣分支機構。
3.許可從事競業行為之項目:投資或經營其他與本公司營業範圍相同或類似之行為。
4.許可從事競業行為之期間:115/06/30~117/06/29
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議
照案通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業
之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。
10.對本公司財務業務之影響程度:不適用。
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。
12.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:115/06/30
2.舊任者姓名及簡歷:不適用。
3.新任者姓名及簡歷:美商百發投資有限合夥台灣分支機構。
4.異動原因:增選一席董事。
5.新任董事選任時持股數:2,500,000股。
6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:114/06/30~117/06/29
7.新任生效日期:115/06/30
8.同任期董事變動比率:不適用。
9.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:115/06/30
2.發生緣由:一一五年股東常會
一、股東常會日期:115年6月30日
二、重要決議事項:
(1)通過承認本公司一一四年度營業報告書及財務報表案。
(2)通過承認本公司一一四年度虧損撥補案。
(3)通過本公司「公司章程」部份條文修訂案。
(4)通過本公司辦理私募普通股案。
(5)完成增選一席董事案。
(6)通過解除新任董事及其代表人競業禁止之限制案。
三、年度財務報告是否經股東常會承認:是。
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:115/04/28
2.發生緣由:
(1)依110年度員工認股權憑證發行及認股辦法，本公司員工於115年4月1日至
115年4月17日共執行員工認股權憑證數量為158,000單位，每單位認股權憑證
得認購本公司普通股1股，共計158,000股，每股認購價格為新台幣23元，實收
股款計新台幣3,634,000元。
(2)本公司115年4月20日董事會決議授權董事長訂定增資基準日，本公司董事長
訂定本次員工認股權憑證轉換發行普通股之增資基準日為115年4月28日，並依
法令規定辦理相關變更登記事宜。
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:115/04/27
2.發生緣由:
(1)本公司經115年4月20日董事會決議私募普通股發行股數2,000,000股，每股發行價格
新台幣52元，私募總金額新台幣104,000,000元，業已於115年4月27日收足股款。
(2)本次私募增資基準日：115年4月27日。
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:115/03/30
2.發生緣由:
(1)董事會決議日期：115年3月30日。
(2)發放股利種類及金額:本公司董事會決議不分配股利。
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:115/03/30
2.發生緣由:本公司董事會決議召開一一五年度股東常會事宜
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:
一、董事會決議日期:115年3月30日
二、股東常會召開日期:115年6月30日(星期二)上午9點整
三、股東常會召開地點:新竹縣湖口鄉光復北路10號(本公司會議室)
四、股東常會召開方式:實體股東常會
五、召集事由：
(一)報告事項：
(1)本公司一一四年度營業報告。
(2)本公司審計委員會審查一一四年度決算表冊報告。
(3)本公司虧損達實收資本額二分之一報告。
(4)本公司一一四年度私募有價證券實際辦理情形報告。
(二)承認事項：
(1)承認本公司一一四年度營業報告書及財務報表案。
(2)承認本公司一一四年度虧損撥補案。
(三)討論事項：
(1)討論本公司「公司章程」部份條文修訂案。
(2)討論本公司辦理私募普通股案。
(四)選舉事項：
(1)增選一席董事案。
(五)討論事項：
(1)討論解除新任董事及其代表人競業禁止之限制案。
(六)臨時動議。
六、停止過戶起始日期：115年5月2日
七、停止過戶截止日期：115年6月30日
八、依公司法第一六五條規定，自115年5月2日起至115年6月30日止為停止股票過戶
期間。凡持有本公司股票尚未辦理過戶登記之股東，請於115年4月30日下午5點
前親臨或掛號郵寄(郵寄過戶者以郵戳為憑)至本公司(新竹縣湖口鄉光復北路10
號1樓，電話：(03)598-1951)辦理過戶登記手續。
九、開會通知書及委託書將於開會30日前寄發各股東，屆時未收到之股東請逕向本公
司洽詢補發。
十、依公司法第一七二條之一規定，受理股東提案事宜。
受理期間：115年3月31日起至115年4月10日止(每日上午9點至下午5點)。
受理地點：施吉生技應材股份有限公司財會部。
地址：新竹縣湖口鄉光復北路10號1樓。
電話：(03)598-1951。
詳細內容請參閱受理股東提案之相關公告。

1.事實發生日:115/03/30
2.發生緣由:本公司董事會決議以私募方式辦理現金增資發行普通股
3.因應措施:不適用
4.其他應敘明事項:
一、董事會決議日期:115年3月30日
二、私募有價證券種類:普通股
三、私募股數:發行總股數以不超過10,000,000股為限
四、依據證券交易法第43條之6及「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項
」規定，說明如下:
(1)私募價格訂定之依據及合理性:
1.本次私募價格之訂定，以不低於參考價格之八成為依據，參考價格依據「
公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」之定義，未上市（櫃）或未
在證券商營業處所買賣之公司，以定價日最近期經會計師查核簽證或核閱　
之財務報告顯示之每股淨值為參考價格。
2.本次私募普通股之實際定價日與實際私募價格，擬提請股東常會於不低於
股東常會決議成數範圍內，授權董事會視日後市場狀況及洽特定人情形決
定。
3.本次私募普通股實際發行價格之訂定將參考本公司營運狀況、未來展望及
最近期現金增資之發行情形，並依據「證券交易法」及「公開發行公司辦
理私募有價證券應注意事項」之規定訂價，故其價格之訂定應屬合理。
(2)特定人選擇之方式與目的:
1.本次私募普通股之對象以符合證券交易法第43條之6及行政院金融監督管理
委員會112年9月12日金管證發字第1120383220號令規定之特定人為限。
2.本次辦理之私募普通股尚未洽定應募人，將以願配合公司營運資金需求時
點，及對本公司之營運及產業有相當瞭解，並對本公司未來營運有直接或
間接助益者為首要考量，實際洽定應募人之相關事宜擬提請股東常會授權
董事會全權處理。
(3)辦理私募之必要理由:
1.不採用公開募集之理由:
考量募集資本之時效性、可行性及發行成本，並考量私募有價證券之轉讓
限制可確保公司與應募人間之長期股權關係，故不採用公開募集而以私募
方式辦理。
2.私募之額度:
以不超過10,000,000股之普通股為限。
本公司將視市場及洽特定人之狀況，於股東常會決議日起一年內分次辦理
（預計不超過二次），當次未發行之股數併同於下次發行。
3.辦理私募之資金用途及預計達成效益:
各分次私募普通股所募集之資金將用於充實營運資金及其他因應公司長期
營運發展之需要，預計將可改善公司財務結構、降低公司經營風險、強化
公司競爭力及提升營運效能，對股東權益具有正面助益。
五、本次私募普通股之權利義務與本公司已發行之普通股相同；惟依證券交易法
之規定，本公司私募普通股於交付日起三年內，除依證券交易法第43條之8
規定之轉讓對象外，餘不得再行賣出。本次私募普通股自交付日滿三年後，
授權董事長視當時狀況依相關法令規定向主管機關申報補辦公開發行。
六、本次私募普通股計畫之主要內容，包括實際發行價格、股數、發行條件、募
集金額、增資基準日、計畫項目、預計進度及預計可能產生之效益，暨其他
一切有關發行計畫之事項，擬提請股東常會授權董事會得視市場狀況調整、
訂定與辦理，未來如因主管機關指示修正或基於營運評估或因客觀環境需要
變更時，亦授權董事會全權處理之。
七、為配合本次辦理私募普通股，擬提請股東常會授權董事長代表本公司簽署、
商議一切有關本次私募計畫之契約及文件，並為本公司辦理一切有關本次私
募計畫所需事宜。
八、本案經董事會決議通過後，依法提請股東常會討論。
九、其他應敘明事項:本次私募普通股之詳盡資料，請參考公開資訊觀測站
(http://mops.twse.com.tw)/主題專區/投資專區/私募專區查詢。

1.事實發生日:115/03/30
2.發生緣由:本公司累積虧損達實收資本額二分之一
3.因應措施:依公司法第二一一條規定，於一一五年度股東常會報告。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:115/03/05
2.發生緣由:
(1)本公司經115年2月23日董事會決議私募普通股發行股數3,000,000股，每股發行價格
新台幣52元，私募總金額新台幣156,000,000元，業已於115年3月5日收足股款。
(2)本次私募增資基準日：115年3月5日。
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:115/02/23
2.發生緣由:本公司訂定私募普通股之私募價格、股數及相關事宜
3.因應措施:不適用
4.其他應敘明事項:依公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項第六條規定辦理
一、私募金額：
(1)本次私募股數：3,000,000股。
(2)本次私募價格：每股新台幣52元。
(3)本次私募金額：新台幣156,000,000元。
二、私募資金用途：充實營運資金。
三、運用進度與預計達成效益：本次所募集之資金皆用於充實營運資金，預計將
可改善公司財務結構、降低公司經營風險、強化公司競爭力及提升營運效能，對
股東權益具有正面助益。
四、當次私募數額達實收資本額比例：13.89%。
五、預計累計私募數額達實收資本額比例：25.46%。
六、應募人選擇方式：本次私募普通股之對象以符合證券交易法第43條之6及行政
院金融監督管理委員會112年9月12日金管證發字第1120383220號令規定之特定人
為限。
七、股東會決議私募價格訂定依據：本次私募價格之訂定，以不低於參考價格之
八成為依據，參考價格依據「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」之定
義，未上市(櫃)或未在證券商營業處所買賣之公司，以定價日最近期經會計師查
核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值為參考價格。
八、私募之參考價格：每股新台幣10.06元。
九、私募之實際價格：每股新台幣52元。
十、其他應敘明事項:本次私募普通股之詳盡資料，請參考公開資訊觀測站
(http://mops.twse.com.tw)/主題專區/投資專區/私募專區查詢。

1.董事會決議日:115/02/23
2.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):總經理
3.舊任者姓名及簡歷:吳建興先生/施吉生技董事長兼總經理
4.新任者姓名及簡歷:方弘文先生/施吉生技副總經理
5.異動原因:為使董事長及總經理之職責能明確劃分及因應組織管理需要。
6.新任生效日期:115/02/23
7.其他應敘明事項:無。