啟弘生技 個股新聞

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/08/08
2.審計委員會通過財務報告日期:114/08/08
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):114/01/01~114/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):86,987
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):20,864
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(41,904)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(40,041)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(39,923)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(39,923)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(1.14)
11.期末總資產(仟元):1,523,858
12.期末總負債(仟元):328,921
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,194,937
14.其他應敘明事項:配合114年第二季合併財報之會計師調整數，
原114年1至6月公告合併累計營收80,722仟元，更正為86,987仟元。

1.股東會日期:114/06/27
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:承認本公司113年度虧損撥補案。
3.重要決議事項二、章程修訂:通過修訂本公司「公司章程」案。
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:承認113年度營業報告書及財務報表案。
5.重要決議事項四、董監事選舉:無。
6.重要決議事項五、其他事項:
通過本公司擬發行限制員工權利新股案。
通過本公司股票申請上市(櫃)暨股票初次上市(櫃)前辦理現金增資發行新股
作公開承銷暨原股東全數放棄優先認購之權利案。
7.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:營運長、公司治理主管
2.發生變動日期:114/06/25
3.舊任者姓名、級職及簡歷:黃雯慈/資深副總經理/啟弘生技營運長暨公司治理主管
4.新任者姓名、級職及簡歷:無
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職
6.異動原因:個人業務繁忙
7.生效日期:114/06/25
8.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:114/04/09
2.股東會召開日期:114/06/27
3.股東會召開地點:新北市汐止區康寧街169巷102號3樓
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):實體股東會
5.召集事由一、報告事項:
(1) 113年度營業報告書
(2) 113年度審計委員會審查報告
(3) 113年度員工酬勞及董事酬勞分派情形報告
(4) 購買董事及重要職員責任保險情形報告
6.召集事由二、承認事項:
(1) 113年度營業報告書及財務報表案
(2) 113年度虧損撥補案
7.召集事由三、討論事項:
(1) 修訂本公司「公司章程」案
(2) 本公司擬發行限制員工權利新股案
(3) 本公司股票申請上市(櫃)暨股票初次上市(櫃)前辦理現金增資發行新股作公開
承銷暨原股東全數放棄優先認購之權利案
8.召集事由四、選舉事項:無
9.召集事由五、其他議案:無
10.召集事由六、臨時動議:無
11.停止過戶起始日期:114/04/29
12.停止過戶截止日期:114/06/27
13.其他應敘明事項:
依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得向本公
司提出股東常會議案，凡有意提案之股東請依規定辦理股東提案手續並敘明聯絡人及
方式，以供董事會備查及回覆審查結果。
1. 提案受理期間：自114年4月18日起至4月28日16時止。
2. 提案受理處所：啟弘生物科技股份有限公司財務部（地址：新北市汐止區康寧街
169巷103號3樓、電話：02-26947888）。
3. 提案受理方式：本次股東常會之提案，請於114年4月18日起至4月28日16時前以
書面方式提出並敘明聯絡人及聯絡方式，以供董事會備查及回覆審查結果。郵寄
者以郵件寄達日期為憑，並請於信封封面加註「股東會提案函件」字樣及以掛號
函件寄出。
4. 其他未盡事宜，悉依公司法第172條之1及相關法令規定辦理。

1. 董事會擬議日期：114/04/09
2. 股利所屬年(季)度：113年 年度
3. 股利所屬期間：113/01/01 至 113/12/31
4. 股東配發內容：
　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0
　(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0
　(3)資本公積發放之現金(元/股)：0
　(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0
　(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0
　(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0
　(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0
　(8)股東配股總股數(股)：0
5. 其他應敘明事項：
無
6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.董事會決議日期:114/04/09
2.預計發行價格:採無償發行
3.預計發行總額(股):普通股500,000股，每股面額新台幣10元，發行總額
新台幣5,000,000元。
4.既得條件:員工自獲配本次限制員工權利新股至既得日期間，須符合經本公司
認定未曾有違反公司勞動契約、信託契約、公司治理實務守則、誠信經營守則、
工作規則、競業禁止與保密守則或與公司間合約約定等情事，並達成所獲配指標
之既得條件，方能既得該指標對應之獲配股數。
指標A：於獲配日起任職滿1年，可既得獲配股數20%。
指標B：於獲配日起任職滿2年，可既得獲配股數20%。
指標C：於獲配日起任職滿3年，可既得獲配股數20%。
指標D：於獲配日之該年度公司達成董事會通過之營收目標，
可既得獲配股數5%。
指標E：於獲配日之該年度公司達成董事會通過之稅前淨利目標，
可既得獲配股數10%。
指標F：於獲配日之次年度公司達成董事會通過之營收目標，
可既得獲配股數5%。
指標G：於獲配日之次年度公司達成董事會通過之稅前淨利目標，
可既得獲配股數10%。
指標H：於獲配日起算第三年度公司達成董事會通過之營收目標，
可既得獲配股數5%。
指標I：於獲配日起算第三年度公司達成董事會通過之稅前淨利目標，
可既得獲配股數5%。
5.員工未符既得條件或發生繼承之處理方式:若有員工未達既得條件，將無償收回
已獲配股數並予以註銷；於例外情形(包括但不限於發生繼承)，則依本次限制員
工權利新股發行辦法辦理。
6.其他發行條件:依本次限制員工權利新股發行辦法規定。
7.員工之資格條件:以限制員工權利新股授予日當日已到職之本公司及其國內外控制
或從屬公司之全職員工為限(包括發行日當日依法或依公司規定在育嬰假或留職停薪
期間之員工)；所稱控制或從屬公司，係依公司法第369條之2、第369條之3、第369
條之9第2項及第369條之11之標準認定之。
8.辦理本次限制員工權利新股之必要理由:為吸引及留任專業人才，獎勵對達成主要
營運目標有卓越貢獻之員工。
9.可能費用化之金額:基於上述既得條件，預估全數發行可能費用化之總金額
為14,265仟元。
10.對公司每股盈餘稀釋情形:依目前本公司已發行股數，暫估114年~117年每年對公
司每股盈餘可能減少金額分別約為新台幣0.07元、0.14元、0.13元及0.06元。
11.其他對股東權益影響事項:因每股盈餘稀釋尚屬有限，故對股東權益尚無重大影響。
12.員工獲配或認購新股後未達既得條件前受限制之權利:本公司將以股票信託保管之
方式辦理本次發行之限制員工權利新股。本辦法之規定：A.不得將該限制員工權利新
股出售、質押、轉讓、贈與他人、設定擔保或作其他方式之處分。B.股東會表決權及
股東配(認)股、配息權：與本公司其他普通股相同。
13.其他重要約定事項(含股票信託保管等):本公司發行之限制員工權利新股，應以股
票信託保管之方式辦理，並於獲配新股時，視為已授權本公司代理獲配員工代為簽
訂、修訂信託有關合約。
14.其他應敘明事項:本辦法經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一
同意，並經有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會、出席股東表決
權過半數之同意行之(或有代表已發行股份總數過半數股東之出席、出席股東表決權三
分之二以上之同意行之)，向主管機關申報生效後始生效。若於送件審核過程中，因
主管機關審核之要求而須做修正時，授權董事長修訂本辦法，嗣後再提董事會追認後
始得發行。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/04/09
2.審計委員會通過財務報告日期:114/04/09
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/12/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):180,558
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):37,522
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(58,555)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(48,969)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(38,673)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(38,673)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(1.11)
11.期末總資產(仟元):1,497,859
12.期末總負債(仟元):265,137
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,232,722
14.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:114/04/09
2.增資資金來源:員工認股權憑證執行轉換
3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):17,500股
4.每股面額:新台幣10元
5.發行總金額:新台幣175,000元
6.發行價格:新台幣21.2元
7.員工認購股數或配發金額:17,500股
8.公開銷售股數:不適用
9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):不適用
10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用
11.本次發行新股之權利義務:與原發行普通股相同
12.本次增資資金用途:吸引及留任公司所需人才
13.其他應敘明事項:
(一) 本次員工認股權憑證轉換新股之增資基準日訂為民國114年04月16日，
並依法令規定辦理相關變更登記事宜。
(二) 變更後公司實收資本額為新台幣349,391,610元，計34,939,161股

符合條款第XX款：30
事實發生日：114/03/19
1.召開法人說明會之日期：114/03/19
2.召開法人說明會之時間：15 時 00 分
3.召開法人說明會之地點：新竹縣竹北市生醫五路66號1樓
4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加由德信證券舉辦之2025年第一季，說明本公司之營運概況、財務及業務相關資訊。
5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站
6.公司網站是否有提供法人說明會內容：無
7.其他應敘明事項：相關資料將依規定登載於公開資訊觀測站及公司網站。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:技術長
2.發生變動日期:113/12/11
3.舊任者姓名、級職及簡歷:無
4.新任者姓名、級職及簡歷:江滿秀/美國國家衛生院(國家癌症中心)
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任
6.異動原因:為本公司組織擴充及技術提升
7.生效日期:113/12/11
8.其他應敘明事項:無